序号 | 处罚原因 | 处罚结果 | 处罚金额(元) | 处罚机关 | 处罚日期 | 决定文书号 | 操作 |
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1 | 未依法履行职责 | 我局决定对中信建投证券股份有限公司采取出具警示函的监管措施,同时将相关情况记入证券期货市场诚信档案数据库。 ...更多 | -- | 山东证监局 | 2024-01-24 | 山东证监局202413号 | |
2 | 未依法履行职责 | 本所决定对中信建投证券、汪浩吉、方英健采取书面警示的自律监管措施。 | -- | 深圳证券交易所 | 2024-01-03 | 深证函202411号 | |
3 | 违反规定办理资本项目资金收付 | 处罚类别:罚款;罚款金额(万元):58.00;处罚内容:处58万元人民币罚款 | 580000 | 国家外汇管理局北京市分局 | 2023-11-06 | 京汇罚202330号 | |
4 | 经查,你公司在开展场外期权业务中存在对个别交易对手方准入及是否持续符合适当性管理要求审查不到位的情况。 | 我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。 | -- | 北京证监局 | 2023-10-13 | 北京证监局2023216号 | |
5 | 内部制度不完善 | 我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。 | -- | 北京证监局 | 2023-06-19 | 北京证监局2023104号 | |
6 | 内部制度不完善 | 我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。 | -- | 北京证监局 | 2023-03-27 | 北京证监局202362号 | |
7 | 1.未按规定履行客户身份识别义务;2.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告;3.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户。 ...更多 | 罚款1388万元 | 13880000 | 中国人民银行 | 2023-02-06 | 银罚决字〔2023〕11号 | |
8 | 在禁止吸烟区域未采取有效措施阻止吸烟者吸烟或者劝吸 | 警告 | -- | 上海市卫生和计划生育委员会 | 2015-07-10 | 浦第2120152199号 |
序号 | 决定文书号 | 决定文书名称 | 许可内容 | 有效期自 | 有效期至 | 许可机关 | 操作 |
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1 | [2015]施[西]装字0035号 | -- | 中信建投证券股份有限公司北京办公室装修工程 | -- | -- | 北京市西城区住房和城市建设委员会 | |
2 | 深福住建消审字﹝2021﹞第1076号 | 特殊建设工程消防设计审查意见书 | 建设工程消防设计审查 | 2021-12-16 | 2099-12-31 | 深圳市福田区住房和建设局 | |
3 | 青城管字第2017683号 | -- | 安装招牌 | -- | -- | 青秀区城市管理局 | |
4 | 91110000781703453H | 营业执照 | 中信建投证券股份有限公司 | 2005-11-02 | 2099-12-31 | 北京市朝阳区市场监督管理局 | |
5 | 新证监发〔2019〕199号 | 关于核准中信建投证券股份有限公司撤销石河子幸福路证券营业部的批复 | 核准中信建投证券股份有限公司撤销石河子幸福路证券营业部 | 2019-11-05 | 2099-12-31 | 中国证券监督管理委员会新疆监管局 | |
6 | 榕公消审字﹝2017﹞第0116号 | 建设工程消防设计审核意见书 | 中信建投证券股份有限公司:<br>你单位向我支队报送的由安徽省安源消防工程有限公司、福建省锦楠建设发展有限公司设计的中信建投证券福州台江﹝筹﹞营业部室内装修工程消防设计文件﹝受理凭证文号:榕公消审凭字﹝2017﹞第0085号﹞,工程位于福州市台江区曙光路118号宇洋中央金座附属楼一层,装修工程所在建筑属一类高层综合楼,经支队消防竣工验收合格,意见书文号:榕公消验﹝2014﹞第0259号,现申请将地上第一层轴﹝d1﹞﹝d3﹞/﹝dQ﹞﹝dN﹞及﹝d1﹞﹝d2﹞/﹝dN﹞﹝dM﹞间按办公使用功能进行装修,申报装修面积约215㎡﹞,经按照《建设工程消防监督管理规定》﹝公安部119号令﹞、《建筑设计防火规范》﹝GB50016-2014﹞、《建筑内部装修设计防火规范》﹝GB50222-95,2001年版﹞、《自动喷水灭火系统设计规范》﹝GB50084-2001,2005年版﹞、《火灾自动报警系统设计规范》﹝GB50116-2013﹞、《建筑灭火器配置设计规范》﹝GB50140-2005﹞等法律法规及国家工程建设消防技术标准审核,该工程消防设计合格。<br>该工程竣工后,你单位应当依法向我支队申请消防验收,未经消防验收或者消防验收不合格,工程不得投入使用。经审核合格的建设工程消防设计,建设、设计、施工单位不得擅自修改;确需修改的,你单位应当重新申报消防设计审核。<br><br>二〇一七年三月十七日<br>建设单位签收:<br>年月日<br>一式两份,一份交建设单位,一份存档。<br> ...更多 | 2017-03-06 | 2099-12-31 | 福州市公安消防支队 | |
7 | JY31101051623233 | 行政许可决定书 | 热食类食品制售;冷食类食品制售;自制饮品制售(限普通饮品) | 2023-10-27 | 2028-10-26 | 北京市朝阳区市场监督管理局 | |
8 | 110101202204180103 | 建筑工程施工许可证核发 | 中信建投证券北京银河SOHOD座18层办公区装修改造工程 | 2022-04-18 | 2099-12-31 | 北京市东城区住房和城市建设委员会 | |
9 | 榕公消审字[2017]第0116号 | -- | 中信建投证券股份有限公司:<br>你单位向我支队报送的由安徽省安源消防工程有限公司、福建省锦楠建设发展有限公司设计的中信建投证券福州台江(筹)营业部室内装修工程消防设计文件(受理凭证文号:榕公消审凭字[2017]第0085号),工程位于福州市台江区曙光路118号宇洋中央金座附属楼一层,装修工程所在建筑属一类高层综合楼,经支队消防竣工验收合格,意见书文号:榕公消验[2014]第0259号,现申请将地上第一层轴(d1) (d3)/ (dQ) (dN)及(d1) (d2)/ (dN) (dM)间按办公使用功能进行装修,申报装修面积约215㎡),经按照《建设工程消防监督管理规定》(公安部119号令)、《建筑设计防火规范》(GB50016-2014)、《建筑内部装修设计防火规范》(GB50222-95,2001年版)、《自动喷水灭火系统设计规范》(GB50084-2001,2005年版)、《火灾自动报警系统设计规范》(GB50116-2013)、《建筑灭火器配置设计规范》(GB50140-2005)等法律法规及国家工程建设消防技术标准审核,该工程消防设计合格。<br> 该工程竣工后,你单位应当依法向我支队申请消防验收,未经消防验收或者消防验收不合格,工程不得投入使用。经审核合格的建设工程消防设计,建设、设计、施工单位不得擅自修改;确需修改的,你单位应当重新申报消防设计审核。<br><br>二〇一七年三月十七日<br>建设单位签收: <br>年 月 日<br>一式两份,一份交建设单位,一份存档。<br> ...更多 | -- | 2099-12-31 | 福州市消防支队 | |
10 | 京证监许可〔2016〕80号 | -- | 空 | -- | 2099-12-31 | 110384 |
序号 | 案由 | 执行案号 | 身份 | 当事人 | 案件金额(元) | 判决结果 | 判决日期 |
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1 | -- | (2023)沪74民初450号 | 其他 | 原告: 徐某 被告: 郑某,罗某 | -- | 本案按原告徐某撤回起诉处理 | 2023-12-22 |
2 | -- | (2023)沪74执异105号 | 其他 | - | -- | 变更申请人金某为(2022)沪74执恢13号案件的申请执行人。
如不服本裁定,可以自本裁定送达之日起十日内,向上海市高级人民法院申请复议 ...更多 | 2023-08-17 |
3 | -- | (2023)沪74执异94号 | 申请人 | - | -- | 变更中国信达资产管理股份有限公司陕西省分公司为(2020)沪74执596号一案的申请执行人。如不服本裁定的,可以自本裁定送达之日起十日内,向上海市高级人民法院申请复议。 ...更多 | 2023-07-19 |
4 | -- | (2023)沪74执异93号 | 申请人 | - | -- | 变更中国信达资产管理股份有限公司陕西省分公司为(2020)沪74执595号一案的申请执行人。如不服本裁定的,可以自本裁定送达之日起十日内,向上海市高级人民法院申请复议。 ...更多 | 2023-07-19 |
5 | -- | (2023)京04民特468号 | 被申请人 | - | -- | 驳回申请人Y某某、Z某某的申请。
申请费400元,由申请人Y某某、Z某某负担 ...更多 | 2023-06-02 |
6 | -- | (2022)京0101民初9012号 | 原告 | 原告: 中信建投证券股份有限公司 被告: T某某 | 32161985.15 | 一、被告T某某于本判决生效之日起十五日内偿还原告中信建投证券股份有限公司融资本金28284254.54元;二、被告T某某于本判决生效之日起十五日内支付原告中信建投证券股份有限公司融资利息3717730.61元;三、被告T某某于本判决生效之日起十五日内支付原告中信建投证券股份有限公司罚息(其中,2019年11月19日至2019年12月18日的罚息为414615.72元;自2019年12月19日起至实际给付之日止,以32001985.15元为基数,按照日万分之五计算,但应扣除被告T某某已经偿还的罚息103.48元);四、被告T某某于本判决生效之日起十五日内赔偿原告中信建投证券股份有限公司律师费损失160000元;五、驳回原告中信建投证券股份有限公司的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务,应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百六十条之规定,加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费276920.46元,由原告中信建投证券股份有限公司负担5593元(已交纳),由被告T某某负担271327.46元(于本判决生效后七日内交纳)。如不服本判决,可以在判决书送达之日起十五日内,向本院递交上诉状,并按照对方当事人的人数提出副本,上诉于北京金融法院。 ...更多 | 2023-04-27 |
7 | -- | (2022)京0101民初8496号 | 原告 | - | 34141687.99 | 一、被告(反诉原告)W某某于本判决生效之日起十五日内偿还原告(反诉被告)中信建投证券股份有限公司融资本金30157962.43元;二、被告(反诉原告)W某某于本判决生效之日起十五日内支付原告(反诉被告)中信建投证券股份有限公司融资利息3823725.56元;三、被告(反诉原告)W某某于本判决生效之日起十五日内支付原告(反诉被告)中信建投证券股份有限公司罚息(其中,2019年11月14日至2019年12月18日的罚息为366539.44元;自2019年12月19日起至实际给付之日止,以33981687.99元为基数,按照日万分之五计算);四、被告(反诉原告)W某某于本判决生效之日起十五日内赔偿原告(反诉被告)中信建投证券股份有限公司律师费损失160000元;五、驳回原告(反诉被告)中信建投证券股份有限公司的其他诉讼请求。六、驳回被告(反诉原告)W某某的反诉请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务,应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百六十条之规定,加倍支付迟延履行期间的债务利息。本诉案件受理费291845.62元,由中信建投证券股份有限公司负担6737.58元(已交纳),由W某某负担285108.04元(于本判决生效后七日内交纳)。反诉费104937.96元,由W某某负担(已交纳)。如不服本判决,可以在判决书送达之日起十五日内,向本院递交上诉状,并按照对方当事人的人数提出副本,上诉于北京金融法院。 ...更多 | 2023-04-25 |
8 | -- | (2022)京0105民初25842号 | 被告 | 原告: S某某 被告: 九州期货有限公司,中信建投证券股份有限公司,光大兴陇信托有限责任公司 | -- | 本案移送至北京市东城区人民法院审理。案件受理费70元,由原告S某某负担(于本裁定生效后七日内交纳)。如不服本裁定,可于裁定书送达之日起十日内向本院递交上诉状,并按对方当事人的人数提出副本,上诉于北京金融法院。 ...更多 | 2023-04-23 |
9 | -- | (2023)京0105民初35250号 | 被告 | 原告: Y某某 被告: 中信建投证券股份有限公司,X某某,珠海阿巴马资产管理有限公司 | -- | 准许原告Y某某撤诉。 | 2023-04-10 |
10 | 证券纠纷 | (2023)京民申287号 | 被申请人 | - | -- | 驳回江西银行股份有限公司的再审申请。 | 2023-03-30 |
序号 | 公告类型 | 案由 | 当事人 | 公告法院 | 公告时间 | 操作 |
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1 | 裁判文书 | 委托理财合同纠纷 | 北京恒久财富投资管理有限公司 | 北京市朝阳区人民法院 | 2024-02-02 | |
2 | 裁判文书 | 合同纠纷 | 中外建(北京)投资基金管理有限公司、中外建城市开发有限公司 | 北京市朝阳区人民法院 | 2024-01-09 | |
3 | 起诉状副本及开庭传票 | 委托理财合同纠纷 | 北京恒久财富投资管理有限公司 | 北京市朝阳区人民法院 | 2023-11-21 | |
4 | 裁判文书 | 委托理财合同纠纷 | 北京恒久财富投资管理有限公司 | 北京市朝阳区人民法院 | 2023-11-09 | |
5 | 裁判文书 | 房屋租赁合同纠纷 | 北京三足顶立康体中心 | 北京市朝阳区人民法院 | 2023-10-15 | |
6 | 裁判文书 | -- | 上海集观投资中心(有限合伙) | 上海金融法院 | 2023-08-17 | |
7 | 起诉状副本及开庭传票 | 委托理财合同纠纷 | 北京恒久财富投资管理有限公司 | 北京市朝阳区人民法院 | 2023-08-13 | |
8 | 裁判文书 | -- | 上海集观投资中心(有限合伙) | 上海金融法院 | 2023-08-13 | |
9 | 裁判文书 | 证券虚假陈述责任纠纷 | W某某、L某某 | 山东省高级人民法院 | 2023-06-08 | |
10 | 裁判文书 | 证券虚假陈述责任纠纷 | 诺贝丰(中国)农业有限公司、富朗(中国)生物科技有限公司 | 山东省高级人民法院 | 2023-06-08 |
序号 | 案由 | 案号 | 身份 | 当事人 | 法庭 | 开庭日期 | 操作 |
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1 | -- | (2024)沪74民初148号 | 被告 | 原告: P某某 被告: 广东紫晶信息存储技术股份有限公司,中信建投证券股份有限公司 | 上海金融法院 | 2024-05-15 | |
2 | -- | (2024)沪74民初147号 | 被告 | 原告: C某某 被告: 中信建投证券股份有限公司,广东紫晶信息存储技术股份有限公司 | 上海金融法院 | 2024-04-25 | |
3 | -- | (2024)沪74民初149号 | 被告 | 原告: 上海蓝营商务咨询中心(有限合伙) 被告: 中信建投证券股份有限公司,广东紫晶信息存储技术股份有限公司 | 上海金融法院 | 2024-04-11 | |
4 | -- | (2024)沪74民初147号 | 被告 | 原告: C某某 被告: 中信建投证券股份有限公司,广东紫晶信息存储技术股份有限公司 | 上海金融法院 | 2024-04-11 | |
5 | -- | (2024)沪74民初147号 | 被告 | 原告: C某某 被告: 中信建投证券股份有限公司,广东紫晶信息存储技术股份有限公司 | 上海金融法院 | 2024-04-11 | |
6 | -- | (2024)沪74民初149号 | 被告 | 原告: 上海蓝营商务咨询中心(有限合伙) 被告: 中信建投证券股份有限公司,广东紫晶信息存储技术股份有限公司 | 上海金融法院 | 2024-04-11 | |
7 | -- | (2024)陕01民终6702号 | 被告 | 原告: T某某 被告: 中信建投证券股份有限公司,中信建投证券股份有限公司西安南大街证券营业部 | 西安市中级人民法院 | 2024-04-11 | |
8 | -- | (2023)辽02民初887号 | 被告 | 原告: 颐和银丰天元(天津)集团有限公司 被告: 天娱数字科技(大连)集团股份有限公司,光大证券股份有限公司,中信建投证券股份有限公司 | 辽宁省大连市中级人民法院 | 2024-03-20 | |
9 | -- | (2023)沪74民初1538号 | 被告 | 原告: J某某 被告: Z某某,中信建投证券股份有限公司,致同会计师事务所,广东紫晶信息存储技术股份有限公司,L某某 | 上海金融法院 | 2023-12-15 | |
10 | -- | (2023)沪74民初1563号 | 被告 | 原告: Z某某 被告: 广东紫晶信息存储技术股份有限公司,L某某,Z某某,中信建投证券股份有限公司,致同会计师事务所 | 上海金融法院 | 2023-12-15 |