序号 | 处罚原因 | 处罚结果 | 处罚金额(元) | 处罚机关 | 处罚日期 | 决定文书号 | 操作 |
---|
1 | 违规经营 | 一、对广发证券股份有限公司责令改正,给予警告,没收保荐业务收入943,396.23元,并处以943,396.23元罚款;没收承销股票违法所得7,830,188.52元,并处以50万元罚款。
二、对王鑫、杨磊杰给予警告,并分别处以25万元罚款。 ...更多 | 10216981 | 中国证监会 | 2023-09-11 | 202365号 | |
2 | 违反反洗钱业务管理规定,具体如下:1、未按照规定履行客户身份识别义务;2、未按规定报送可疑交易报告。 | 行政处罚内容:罚款人民币486万元 | 4860000 | 央行广东省分行 | 2023-08-31 | 广东银罚决字202311号 | |
3 | 违规经营,提供虚假资料证明文件 | -- | 10216981 | 中国证监会 | 2023-07-18 | 处罚字202340号 | |
4 | 违反规定办理资本项目资金收付、违反规定开立B股资金账户、违反规定办理B股资金非本人提款业务、违反规定串 | -- | -- | 国家外汇管理局广东省分局 | 2021-11-30 | 粤汇处〔2021〕12号 | |
5 | 未对第三方交易软件认证许可、未对外部系统接入实施有效管理、对相关客户身份情况缺乏了解 | -- | -- | 中国证券监督管理委员会 | 2016-11-25 | 〔2016〕128号 | |
6 | 未按规定履行客户身份识别义务、未按照规定保存客户身份资料及交易记录、未按照规定报送可疑交易报告和大额 | -- | -- | 中国人民银行随州市中心支行 | 2014-11-17 | 随银罚字〔2014〕4号 | |
7 | 违反反洗钱法规未按照规定履行客户身份识别业务、未报送可疑交易报告 | -- | -- | 中国人民银行广州分行 | 2014-06-09 | 广州银罚字〔2014〕2号 |
序号 | 决定文书号 | 决定文书名称 | 许可内容 | 有效期自 | 有效期至 | 许可机关 | 操作 |
---|
1 | 穗天食药监食营行许准字﹝2024﹞03901号 | 准予行政许可决定书 | 热食类食品制售,冷食类食品制售(含烧卤熟肉),生食类食品制售,糕点类食品制售(不含裱花蛋糕);食堂最大供餐人数:800人 ...更多 | 2024-04-09 | 2029-04-08 | 广州市天河区市场监督管理局 | |
2 | 粤雷审(2012)第EA30033号 | 空 | 广发证券佛山季华路证券营业部IT工程 | 2012-08-10 | 2099-12-31 | 广东省佛山市气象局 | |
3 | 粤雷审[2012]第EA-3-0033号 | -- | 广发证券佛山季华路证券营业部IT工程 | -- | 2099-12-31 | 广东省佛山市气象局 | |
4 | hn120180402009804 | -- | 服务型企事业单位客服接入号码。 | -- | 2099-12-31 | 省通信管理局 | |
5 | 1702PD0030D01 | -- | 广发证券上海国金汇丰银行大楼16F新办公室装修工程 | -- | 2099-12-31 | 建交委 | |
6 | 2017PD0231 | -- | 广发证券上海国金汇丰银行大楼16F新办公室装修工程建设工程竣工验收备案 | -- | 2099-12-31 | 上海市浦东新区建设和交通委员会 | |
7 | 穗民防验〔2018〕19号 | -- | 防空地下室竣工验收备案意见书 | -- | 2099-12-31 | 广州市民防办公室 | |
8 | 1702PD0030 | -- | 对广发证券上海国金汇丰银行大楼16F新办公室装修工程建设工程项目报建的许可 | -- | 2099-12-31 | 浦东新区 | |
9 | 穗建技函【2012】1657号 | 广发证券大厦大中型建设项目初步设计审查 | 广发证券大厦大中型建设项目初步设计审查 | 2012-07-12 | 2099-01-01 | 广州市住房和城乡建设委员会 | |
10 | 1702PD0030 | -- | 广发证券上海国金汇丰银行大楼16F新办公室装修工程 装修面积:3006.67平方米 | -- | 2099-12-31 | 建交委 |
序号 | 案由 | 执行案号 | 身份 | 当事人 | 案件金额(元) | 判决结果 | 判决日期 |
---|
1 | -- | (2023)粤01民终14957号 | 被告 | - | -- | 驳回上诉,维持原判。
二审案件受理费3946元,由上诉人卓某廉负担。
本判决为终审判决 ...更多 | 2024-03-22 |
2 | -- | (2022)粤01执异1254号 | 申请人 | - | -- | 中止对广州市海珠区××道××路××号××室建筑面积470平方米房产【不动产权证号:1××6号】的执行。
如不服本裁定,可以自裁定送达之日起十五日内向本院提起执行异议之诉 ...更多 | 2023-09-22 |
3 | -- | (2023)粤0112民初1277号 | 被告 | 原告: Z某某 被告: 珠海龙元财富投资管理有限公司,广发证券股份有限公司 | -- | 准许原告Z某某撤回起诉。
案件受理费21640元(已减半收取),由原告Z某某负担 ...更多 | 2023-04-21 |
4 | -- | (2023)粤0112执异124号 | 申请人 | - | -- | 驳回异议人H某某的异议请求。
如不服本裁定,可以自裁定书送达之日起十日内向广州市中级人民法院申请复议 ...更多 | 2023-03-22 |
5 | -- | (2022)沪0115民初19383号 | 被告 | 原告: W某某 被告: 广发证券股份有限公司 | -- | 驳回原告W某某的全部诉讼请求。案件受理费10元,免予收取。如不服本判决,可在判决书送达之日起十五日内,向本院递交上诉状,并按对方当事人的人数提出副本,上诉于上海市第一中级人民法院。 ...更多 | 2023-02-28 |
6 | -- | (2022)川01民终21327号 | 第三人 | - | -- | 一、确认成都兴蜀投资开发有限责任公司和领睿资产管理有限公司于2018年12月10日签订的《委托投资协议》中第三条关于刚性兑付的约定无效;
二、驳回成都兴蜀投资开发有限责任公司的其他诉讼请求。
一审案件受理费、保全费合计195900元,二审案件受理费381800元,均由成都兴蜀投资开发有限责任公司负担。
本判决为终审判决 ...更多 | 2023-02-02 |
7 | 合同纠纷 | (2022)湘0105执7315号 | 申请人 | - | 229000000 | 一、冻结、划拨被执行人金华市维康氏科技有限公司、X某某、S某某存款人民币11500万元,或扣留、提取被执行人金华市维康氏科技有限公司、X某某、S某某收入人民币11400万元,或查封、扣押、冻结其相应价值的财产;
二、冻结被执行人日照青山绿水股权投资管理合伙企业(有限合伙)名下所持有并提供质押的金华市维康氏科技有限公司的股权及其孳息(冻结金额以11500万元,冻结股份以57.07%为限)。
本裁定送达后即发生法律效力 ...更多 | 2022-08-01 |
8 | 其他 | (2022)粤01民终13956号 | 被上诉人 | - | -- | 驳回上诉,维持原判。
二审受理费15828.36元,由Q某某负担。
本判决为终审判决 ...更多 | 2022-07-20 |
9 | 其他 | (2022)粤0112执1629号之一 | 申请人 | - | -- | 终结(2022)粤0112执1629号案本次执行程序。
终结本次执行程序后,两被执行人负有继续向申请执行人履行债务的义务,申请执行人发现两被执行人有可供执行财产的,可以再次申请执行,再次申请不受执行时效期间的限制。
本裁定送达后立即生效 ...更多 | 2022-07-13 |
10 | 证券纠纷 | (2022)粤19民终6265号 | 第三人 | - | -- | 本案按上诉人广东鸿潮资产管理有限公司自动撤回上诉处理。一审判决自本裁定书送达之日起发生法律效力。
本裁定为终审裁定 ...更多 | 2022-06-29 |
序号 | 公告类型 | 案由 | 当事人 | 公告法院 | 公告时间 | 操作 |
---|
1 | 裁判文书 | 证券虚假陈述责任纠纷 | G某某、W某某、S某某 | 海南省第一中级人民法院 | 2024-05-08 | |
2 | 起诉状副本及开庭传票 | 债权人代位权纠纷 | X某某 | 太原市迎泽区人民法院 | 2024-04-28 | |
3 | 地方法院公告 | 金融借款合同纠纷 | W某某、X某某 | 广州市中级人民法院 | 2024-04-10 | |
4 | 起诉状副本及开庭传票 | 证券虚假陈述责任纠纷 | G某某、L某某、W某某、S某某 | 海南省第一中级人民法院 | 2024-03-18 | |
5 | 起诉状副本及开庭传票 | 认购合同纠纷 | Z某某、Z某某、Q某某 | 江苏省无锡市中级人民法院 | 2024-01-19 | |
6 | 起诉状副本及开庭传票 | 证券虚假陈述责任纠纷 | 新沂必康新医药产业综合体投资有限公司 | 陕西省高级人民法院 | 2024-01-17 | |
7 | 裁判文书 | 认购合同纠纷 | Q某某、Z某某、Z某某 | 江苏省无锡市中级人民法院 | 2023-07-30 | |
8 | 裁判文书 | 证券虚假陈述责任纠纷 | 新沂必康新医药产业综合体投资有限公司 | 陕西省西安市中级人民法院 | 2023-07-04 | |
9 | 地方法院公告 | 股权转让纠纷 | L某某 | 广州市黄埔区人民法院 | 2023-04-06 | |
10 | 起诉状副本及开庭传票 | 证券虚假陈述责任纠纷 | 新沂必康新医药产业综合体投资有限公司、L某某、S某某、广 发证券股份有限公司 | 陕西省西安市中级人民法院 | 2023-03-05 |
序号 | 案由 | 案号 | 身份 | 当事人 | 法庭 | 开庭日期 | 操作 |
---|
1 | -- | (2024)沪0109民初5194号 | 被告 | 原告: L某某 被告: 上海浪莎资产管理有限公司,浪莎控股集团有限公司,广发证券股份有限公司 | 上海市虹口区人民法院 | 2024-05-10 | |
2 | -- | -- | 被告 | 原告: W某某 被告: 海航冷链控股股份有限公司,海航物流集团有限公司,W某某,S某某,W某某,G某某,申万宏源证券有限公司,L某某,华宇仓储有限责任公司,中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙人),广发证券股份有限公司,大同证券有限责任公司 | 海南省第一中级人民法院 | 2024-05-07 | |
3 | -- | (2023)粤民终4411号 | 被上诉人 | - | 广东省高级人民法院 | 2024-04-16 | |
4 | -- | (2024)沪0109民初5194号 | 被告 | 原告: L某某 被告: 上海浪莎资产管理有限公司,浪莎控股集团有限公司,广发证券股份有限公司 | 上海市虹口区人民法院 | 2024-04-11 | |
5 | -- | (2024)沪0109民初5194号 | 被告 | 原告: L某某 被告: 上海浪莎资产管理有限公司,浪莎控股集团有限公司,广发证券股份有限公司 | 上海市虹口区人民法院 | 2024-04-11 | |
6 | -- | (2024)粤0192民初1942号 | 被告 | 原告: 广州美洛文化传媒有限公司 被告: 广发证券股份有限公司 | 广州互联网法院 | 2024-03-19 | |
7 | -- | -- | 原告 | 原告: 广发证券股份有限公司 被告: 跨境通宝电子商务股份有限公司 | 太原市迎泽区人民法院 | 2024-03-18 | |
8 | -- | (2023)粤0112民初17344号 | 被告 | 原告: Y某某 被告: 珠海市横琴天勤资产管理有限公司,L某某,广发证券股份有限公司 | 广州市黄埔区人民法院 | 2024-03-12 | |
9 | -- | (2023)粤0112民初17344号 | 被告 | 原告: Y某某 被告: 珠海市横琴天勤资产管理有限公司,L某某,广发证券股份有限公司 | 广州市黄埔区人民法院 | 2024-03-12 | |
10 | -- | (2023)苏02民初202号 | 被告 | 原告: 无锡文旅一期产业投资中心(有限合伙) 被告: 美尚生态景观股份有限公司,W某某,X某某,P某某,W某某,W某某,C某某,Z某某,J某某,Z某某,Z某某,Q某某,Z某某,广发证券股份有限公司,中天运会计师事务所(特殊普通合伙),北京金诚同达律师事务所(特殊普通合伙) | 江苏省无锡市中级人民法院 | 2024-03-07 |