序号 | 处罚原因 | 处罚结果 | 处罚金额(元) | 处罚机关 | 处罚日期 | 决定文书号 | 操作 |
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1 | 一、未充分关注并督促发行人整改规范推广费用内部控制缺失的情形
二、对发行人经销收入相关事项核查不到位 | 本所决定对你们采取书面警示的自律监管措施。 | -- | 深圳证券交易所 | 2024-01-04 | 深证函202415号 | |
2 | 公司作为浙江长兴经开建设开发有限责任公司、桐庐县国有资本投资运营控股集团有限公司公司债券的受托管理人,未严格履行募集资金监督义务,未能发现客户部分公司债券募集资金未按约定用途使用 ...更多 | 浙江证监局决定对公司采取出具警示函的监督管理措施 | -- | 浙江证监局 | 2023-04-06 | 浙江证监局〔2022〕150号 | |
3 | 未按规定履行客户身份识别义务;2.与身份不明的客户进行交易。 | 罚款人民币105万元。 | 1050000 | 中国人民银行深圳市中心支行 | 2022-02-11 | 深人银罚〔2022〕9号 | |
4 | 绵阳兴达街证券营业部在反洗钱工作中,未按规定对高风险客户采取强化识别措施 | 罚款金额为21万元 | 210000 | 中国人民银行绵阳市中心支行 | 2019-09-27 | 绵银罚字〔2019〕第2号 | |
5 | 内蒙古分公司未按规定有效履行反洗钱客户身份识别义务和未按照规定报送可疑交易报告 | 罚款金额为20万元 | 200000 | 中国人民银行呼和浩特中心支行 | 2019-04-17 | 蒙银罚字〔2019〕第4号 | |
6 | 公司保荐业务及财务顾问业务涉嫌违反证券法律法规 | 罚款金额为2180万元 | 21800000 | 中国证券监督管理委员会 | 2018-06-19 | 〔2018〕46号 |
序号 | 决定文书号 | 决定文书名称 | 许可内容 | 有效期自 | 有效期至 | 许可机关 | 操作 |
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1 | 深城许字﹝2023﹞第GGFT20230376号 | 深圳市福田区城市管理和综合执法局行政许可决定书 | 经研究,批复如下:根据《深圳市户外广告设施管理办法》相关规定,同意国信证券股份有限公司在福田区福华一路125号国信金融大厦建筑顶部东、西立面(宗地号:B116-0080)两块楼宇标识办理续延的申请,如样件图所示,内容为“国信证券”,规格(1)长度为20米、宽度为4.8米、厚度为0.15米,(2)长度为17米、宽度4米、厚度为0.15米。具体设置规格样式以加盖我局公章的设施样件图为准。设置期届满后,设置人申请续延期限的,应当于有效期届满30日前向城管部门提出申请。不申请续延期限的,应当自行拆除户外广告设施。 ...更多 | 2023-11-28 | 2024-10-25 | 深圳市福田区城市管理和综合执法局 | |
2 | 深城许字﹝2023﹞第GGFT20230393号 | 深圳市福田区城市管理和综合执法局行政许可决定书 | 经研究,批复如下:根据《深圳市户外广告设施管理办法》相关规定,同意国信证券股份有限公司在福田区福华一路125号国信金融大厦塔楼南侧雨棚处设置一块楼宇标识的申请。如样件图所示,内容为“国信金融大厦”,规格长度为6.8米、宽度为1米、厚度为0.15米。具体设置规格样式以加盖我局公章的设施样件图为准。设置期届满后,设置人申请续延期限的,应当于有效期届满30日前向城管部门提出申请。不申请续延期限的,应当自行拆除户外广告设施。 ...更多 | 2023-12-05 | 2024-08-29 | 深圳市福田区城市管理和综合执法局 | |
3 | 深建消验字﹝2019﹞第0405号 | 建设工程消防验收意见书 | 建设工程消防验收 | 2019-12-30 | 2099-12-31 | 深圳市住房和建设局 | |
4 | 深城许字﹝2023﹞第GGLHQ20230045号 | 深圳市罗湖区城市管理和综合执法局行政许可决定书 | 罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦楼顶外墙(西面、南面)设置贰块户外招牌,广告形式为实体字,有效期为2023/4/23至2026/3/24 ...更多 | 2023-04-23 | 2026-03-24 | 深圳市罗湖区城市管理和综合执法局 | |
5 | 22308714084 | 22308714084 | 主体类型:股份有限公司(上市);住所:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层;法定代表人:张纳沙;成立日期:1994-06-30 ...更多 | 2023-08-14 | 2099-12-31 | 深圳市市场监督管理局 | |
6 | JY34403031816732 | 食品经营许可证核发(除实施申请人承诺制的小餐饮及仅销售预包装食品之外的食品经营者) | 经营者名称:国信证券股份有限公司,社会信用代码(身份证号码):******************,住所:广东省深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层,经营场所:广东省深圳市罗湖区桂园街道红岭中路1012号国信证券大厦十六层,主体业态:单位食堂(机关企事业单位食堂,最大供餐人数400人),经营项目:热食类食品制售;糕点类食品制售(不含裱花类糕点),日常监督管理机构:深圳市市场监督管理局罗湖监管局,法定代表人(负责人):张纳沙,选择主体业态:48eb25f24a0443bf9fcdf21b26e12637,选择经营项目:6c5bbbbd5d884dd8a64a6eaf6d1754d4,4f6f8f768ff944dd91764ae40d570e86,日常监督管理人员:由日常监督管理机构指定,签发人:李镜锋 ...更多 | 2023-04-20 | 2028-04-19 | 深圳市市场监督管理局 | |
7 | 2023-0231 | 国信证券深圳北综合金融服务中心展厅布展工程 | 门窗;电气照明;装饰装修; | 2023-03-01 | 2099-12-31 | 深圳市龙华区住房和建设局 | |
8 | 2023-0089 | 国信证券深圳北综合金融服务中心装修工程 | 电气照明;通风与空调;室内给、排水系统;装饰装修; | 2023-01-19 | 2099-12-31 | 深圳市龙华区住房和建设局 | |
9 | 21903072823 | 21903072823 | 主体类型:股份有限公司(上市);住所:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层;法定代表人:何如;成立日期:1994-06-30 ...更多 | 2019-05-21 | 2099-12-31 | 深圳市市场监督管理局 | |
10 | 2021-0689 | 建筑工程施工许可证 | 国信金融大厦裙楼公共区装修工程施工许可证 | 2021-05-17 | 2099-12-31 | 深圳市福田区住房建设局 |
序号 | 案由 | 执行案号 | 身份 | 当事人 | 案件金额(元) | 判决结果 | 判决日期 |
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1 | -- | (2024)沪74民特4号 | 其他 | - | -- | 驳回申请人某某公司1的申请。
申请费人民币400元(已预交),由申请人某某公司1负担 ...更多 | 2024-03-05 |
2 | -- | (2024)沪74民特3号 | 其他 | - | -- | 驳回申请人某某公司1的申请。
申请费人民币400元(已预交),由申请人某某公司1负担 ...更多 | 2024-03-05 |
3 | -- | (2024)浙02民初56号 | 被告 | 原告: 宋某妮 被告: 宁波东力股份有限公司,深圳市年富供应链有限公司,深圳市富裕仓储有限公司,国信证券股份有限公司,北京中天华资产评估有限责任公司,立信会计师事务所 | -- | 本案移送至深圳市中级人民法院管辖 | 2024-01-29 |
4 | -- | (2023)粤01民初1695号 | 被告 | 原告: G某某 被告: 广东柏堡龙股份有限公司,陈伟雄,C某某,L某某,J某某,B某某,L某某,H某某,W某某,国信证券股份有限公司,Z某某,B某某,广东嘉信资产评估事务所,广东信达律师事务所,立信会计师事务所,中兴财光华会计师事务所 | -- | 本院按原告G某某撤回起诉处理。
案件受理费50元,减半收取计25元,由原告G某某负担 ...更多 | 2024-01-03 |
5 | -- | (2023)粤01民初1812号 | 被告 | 原告: Z某某 被告: 广东柏堡龙股份有限公司,陈伟雄,C某某,L某某,J某某,B某某,L某某,H某某,W某某,国信证券股份有限公司,Z某某,B某某,广东嘉信资产评估事务所,广东信达律师事务所,立信会计师事务所,中兴财光华会计师事务所 | -- | 本院按原告Z某某撤回起诉处理。
案件受理费50元,减半收取计25元,由原告Z某某负担 ...更多 | 2024-01-03 |
6 | -- | (2023)粤01民初2540号 | 被告 | 原告: X某某 被告: 广东柏堡龙股份有限公司,陈伟雄,C某某,L某某,J某某,B某某,L某某,H某某,W某某,国信证券股份有限公司,Z某某,B某某,广东嘉信资产评估事务所,广东信达律师事务所,立信会计师事务所,中兴财光华会计师事务所 | -- | 本院按原告X某某撤回起诉处理。
案件受理费50元,减半收取计25元,由原告X某某负担 ...更多 | 2024-01-03 |
7 | -- | (2023)粤0304民初20877号 | 被告 | 原告: 深圳市纳斯科建筑科技发展有限公司 被告: 国信证券股份有限公司 | -- | 驳回原告深圳市纳斯科建筑科技发展有限公司的起诉。本案原告已预交的案件受理费9787.15元,待本裁定生效后予以退还原告。本案保全费5000元,由原告自行负担。如不服本裁定,可在裁定书送达之日起十日内,向法院递交上诉状,并按对方当事人的人数提出副本,上诉于广东省深圳市中级人民法院。 ...更多 | 2023-06-30 |
8 | -- | (2023)粤0304民初20876号 | 被告 | 原告: 福建省南安市弘一石业有限公司 被告: 国信证券股份有限公司 | -- | 驳回原告福建省南安市弘一石业有限公司的起诉。本案原告已预交的案件受理费15033.77元,待本裁定生效后予以退还原告。本案保全费5000元,由原告自行负担。如不服本裁定,可在裁定书送达之日起十日内,向法院递交上诉状,并按对方当事人的人数提出副本,上诉于广东省深圳市中级人民法院。 ...更多 | 2023-06-30 |
9 | -- | (2023)京74民初621号 | 被告 | 原告: C某某 被告: 亿阳集团股份有限公司,亿阳信通股份有限公司,国信证券股份有限公司 | -- | 本案并入本院(2022)京74民初2471号Z某某与亿阳信通股份有限公司证券虚假陈述责任纠纷一案审理。 ...更多 | 2023-05-19 |
10 | -- | (2022)粤0604民初29094号 | 原告 | 原告: 国信证券股份有限公司 被告: 佛山市顺德区国信担保有限公司 | -- | 一、被告佛山市顺德区国信担保有限公司于本判决发生法律效力之日起立即停止不正当竞争行为,停止将“国信”作为企业中的字号使用;二、被告佛山市顺德区国信担保有限公司于本判决发生法律效力之日起十日内,赔偿原告国信证券股份有限公司经济损失及合理费用共70000元;三、驳回原告国信证券股份有限公司的其他诉讼请求。如果被告未按本判决指定的期间履行给付金钱义务,应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百六十条之规定,加倍支付迟延履行期间的债务利息。本案原告国信证券股份有限公司预交的案件受理费8800元,由原告国信证券股份有限公司负担4800元,由被告佛山市顺德区国信担保有限公司负担4000元。如不服本判决,可在本判决书送达之日起十五日内,向本院递交上诉状,并按对方当事人的人数提出副本,上诉于广东省佛山市中级人民法院。 ...更多 | 2023-05-06 |
序号 | 公告类型 | 案由 | 当事人 | 公告法院 | 公告时间 | 操作 |
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1 | 起诉状副本及开庭传票 | 财产损害赔偿纠纷 | 上海磁炎资产管理有限公司,F某某,嘉兴云启创业投资合伙企业(有限合伙),天津奇信志成科技有限公司 | 上海市浦东新区人民法院 | 2024-04-07 | |
2 | 送达公告 | 财产损害赔偿纠纷 | 上海磁炎资产管理有限公司,F某某,嘉兴云启创业投资合伙企业(有限合伙),天津奇信志成科技有限公司 | 浦东新区人民法院 | 2024-04-02 | |
3 | 地方法院公告 | 证券虚假陈述责任纠纷 | 深圳衣全球联合设计有限公司、厦门万杰隆集团有限公司、厦门市万杰隆电子商务有限公司 | 广州市中级人民法院 | 2024-03-28 | |
4 | 地方法院公告 | 证券虚假陈述责任纠纷 | 深圳衣全球联合设计有限公司、厦门万杰隆集团有限公司、厦门市万杰隆电子商务有限公司 | 广州市中级人民法院 | 2024-01-26 | |
5 | 地方法院公告 | 证券虚假陈述责任纠纷 | 深圳衣全球联合设计有限公司、厦门万杰隆集团有限公司、厦门市万杰隆电子商务有限公司 | 广州市中级人民法院 | 2024-01-22 | |
6 | 地方法院公告 | -- | 厦门万杰隆集团有限公司、厦门市万杰隆电子商务有限公司、深圳衣全球联合设计有限公司 | 广州市中级人民法院 | 2023-11-27 | |
7 | 地方法院公告 | -- | 深圳衣全球联合设计有限公司、厦门万杰隆集团有限公司、厦门市万杰隆电子商务有限公司 | 广州市中级人民法院 | 2023-11-23 | |
8 | 地方法院公告 | 合同纠纷 | Q某某 | 广州市中级人民法院 | 2023-10-26 | |
9 | 地方法院公告 | 侵害商标权纠纷 | 广东皓峰企业管理部(有限合伙)、C某某、Y某某 | 广州市天河区人民法院 | 2023-09-20 | |
10 | 地方法院公告 | 证券虚假陈述责任纠纷 | 深圳衣全球联合设计有限公司、厦门万杰隆集团有限公司、厦门市万杰隆电子商务有限公司 | 广州市中级人民法院 | 2023-08-30 |
序号 | 案由 | 案号 | 身份 | 当事人 | 法庭 | 开庭日期 | 操作 |
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1 | -- | (2023)沪0115民初64134号 | 被告 | 原告: W某某 被告: 上海钜澎资产管理有限公司,上海钜派投资集团有限公司,国信证券股份有限公司 | 上海市浦东新区人民法院 | 2024-06-17 | |
2 | -- | (2023)沪0115民初75465号 | 被告 | 原告: F某某 被告: 上海钜澎资产管理有限公司,上海钜派投资集团有限公司,国信证券股份有限公司 | 上海市浦东新区人民法院 | 2024-06-04 | |
3 | -- | -- | 被告 | 原告: F某某 被告: F某某,国信证券股份有限公司,上海钜澎资产管理有限公司,上海钜派投资集团有限公司,嘉兴云启创业投资合伙企业(有限合伙),天津奇信志成科技有限公司 | 上海市浦东新区人民法院 | 2024-06-04 | |
4 | -- | (2023)沪0115民初75465号 | 被告 | 原告: F某某 被告: 上海钜派投资集团有限公司,上海钜澎资产管理有限公司,国信证券股份有限公司,天津奇信志成科技有限公司,F某某,嘉兴云启创业投资合伙企业(有限合伙) | 上海市浦东新区人民法院 | 2024-06-04 | |
5 | -- | (2023)沪0115民初75465号 | 被告 | 原告: F某某 被告: 上海钜澎资产管理有限公司,上海钜派投资集团有限公司,国信证券股份有限公司 | 上海市浦东新区人民法院 | 2024-06-04 | |
6 | -- | (2023)沪0115民初64134号 | 被告 | 原告: W某某 被告: 上海钜澎资产管理有限公司,上海钜派投资集团有限公司,国信证券股份有限公司 | 上海市浦东新区人民法院 | 2024-05-28 | |
7 | -- | (2023)沪0115民初64134号 | 被告 | 原告: W某某 被告: 上海钜澎资产管理有限公司,上海钜派投资集团有限公司,国信证券股份有限公司 | 上海市浦东新区人民法院 | 2024-04-23 | |
8 | -- | (2023)沪0115民初64134号 | 被告 | 原告: W某某 被告: 上海钜澎资产管理有限公司,上海钜派投资集团有限公司,国信证券股份有限公司 | 上海市浦东新区人民法院 | 2024-04-23 | |
9 | -- | (2023)沪0115民初75465号 | 被告 | 原告: F某某 被告: 上海钜澎资产管理有限公司,上海钜派投资集团有限公司,国信证券股份有限公司 | 上海市浦东新区人民法院 | 2024-03-25 | |
10 | -- | (2023)沪0115民初75465号 | 被告 | 原告: F某某 被告: 上海钜澎资产管理有限公司,上海钜派投资集团有限公司,国信证券股份有限公司 | 上海市浦东新区人民法院 | 2024-03-25 |