序号 | 处罚原因 | 处罚结果 | 处罚金额(元) | 处罚机关 | 处罚日期 | 决定文书号 | 操作 |
---|
1 | 内部制度不完善 | 我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。 | -- | 陕西证监局 | 2023-08-31 | 陕证监措施字202336号 | |
2 | -- | 对中邮证券有限责任公司予以暂停股票质押式回购交易(限于新增初始交易)相关权限6个月的纪律处分,即自2019年11月30日(含当日)至2020年5月29日(含当日),不得新增股票质押式回购交易业务初始交易 ...更多 | -- | 上海证券交易所 | 2019-11-29 | 〔2019〕116号 |
序号 | 执行标的(元) | 案号 | 执行法院 | 立案日期 |
---|
1 | 206955 | (2023)京0101执10879号 | 北京市东城区人民法院 | 2023-12-25 |
序号 | 决定文书号 | 决定文书名称 | 许可内容 | 有效期自 | 有效期至 | 许可机关 | 操作 |
---|
1 | 空 | 公司登记 | 许可经营项目:证券经纪、证券自营;证券投资咨询;证券资产管理;融资融券;证券投资基金销售(凭许可证在有效期内经营);证券承销与保荐;代理销售金融产品;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动) ...更多 | 2002-09-17 | 2099-12-31 | 陕西省西安市工商行政管理局 | |
2 | 陕证监许可字﹝2017﹞22号 | 证券公司设立分支机构行政许可 | 你公司报送的《关于在青岛、上海、赣州设立分支机构的请示》(中邮证券[2017]330号)及相关材料收悉。根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司分支机构监管规定》(证监会公告[2013]17号)等有关规定,经审核,现批复如下:一、核准你公司在山东省青岛市、上海市各设立1家证券分公司,在江西省赣州市设立1家证券营业部。具体情况如附表所示。二、你公司应当依法依规为新设分支机构配备人员,健全完善制度、业务设施和信息系统。三、你公司应当自批复下发之日起6个月内完成分支机构设立及工商登记事宜,并持上述工作完成情况的说明、分支机构营业执照复印件及分支机构负责人任职文件到我局申领《经营证券期货业务许可证》。不能按时完成的,应当在30个工作日前向我局申请延长批复有效期。期限届满仍未完成的,本批复自动失效。四、分支机构设立过程中如遇重大问题,须及时报告我局及当地证监局。 ...更多 | 2017-12-29 | 2099-12-31 | 陕西证监局 | |
3 | 省市监实收资本变更2018-11-29 | 省市监实收资本变更 | 506000 | 2018-11-29 | 2099-12-31 | 西安市市场监督管理局 | |
4 | 省市监注册资本(金)变更2014-04-29 | 省市监注册资本(金)变更 | 206000 | 2014-04-29 | 2099-12-31 | 西安市市场监督管理局 | |
5 | 陕证监许可字﹝2019﹞24号 | 关于核准中邮证券有限责任公司设立3家分支机构的批复 | 你公司报送的《在温州、西安、上海设立分支机构的请示》(中邮证券〔2019〕295号)及相关文件收悉。根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司分支机构监管规定》(证监会公告〔2013〕17号)等有关规定,经审核,现批复如下: 一、核准你公司在浙江省温州市、陕西省西安市、上海市各新设1家证券营业部。具体情况如附表所示。 二、你公司应当依法依规为新设分支机构配备人员,健全完善制度、业务设施和信息系统。 三、你公司应当自批复下发之日起6个月内完成分支机构设立及工商登记事宜,并持上述工作完成情况的说明、分支机构营业执照复印件及分支机构负责人任职文件到我局申领《经营证券期货业务许可证》。不能按时完成的,应当在30个工作日前向我局申请延长批复有效期。期限届满仍未完成的,本批复自动失效。 四、分支机构设立过程中如遇重大问题,须及时报告我局。 ...更多 | 2019-12-26 | 2099-12-31 | 陕西证监局 | |
6 | 省市监经营范围变更2011-12-02 | 省市监经营范围变更 | 许可经营项目:证券经纪;证券自营;证券投资咨询;证券投资基金销售业务(许可证有效期至2014年11月9日)。 ...更多 | 2011-12-02 | 2099-12-31 | 西安市市场监督管理局 | |
7 | 陕证监许可字﹝2017﹞13号 | 证券公司章程重要条款变更审批 | 你公司报送的《中邮证券有限责任公司关于变更<公司章程>重要条款的申请》(中邮证券[2017]149号)及相关文件收悉。根据《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》等有关规定,经审核,现批复如下: 一、核准你公司变更《中邮证券有限责任公司章程》的重要条款(变更内容见附件)。 二、你公司应当根据本批复依法办理工商变更登记。 三、你公司的股东会、董事会、监事会和高级管理人员须严格按照《证券公司治理准则》(证监会公告[2012]41号)、《证券公司合规管理试行规定》(证监会公告[2008]30号)以及公司章程的规定履行职权、承担责任。 附件:中邮证券有限责任公司章程重要条款变更内容: 一、在第五章董事会之第一百条“公司董事会行使以下职权”的“(十五)听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作”后,增加“(十六)承担全面风险管理的最终责任”。 二、将第五章董事会之第一百条“公司董事会行使以下职权”的“(九)决定聘任或者解聘公司总经理及其报酬事项,并根据总经理的提名决定聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书等高级管理人员,决定其报酬事项” 修订为“(九)决定聘任或者解聘公司总经理及其报酬事项,并根据总经理的提名决定聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人、合规负责人、首席风险官、董事会秘书等高级管理人员,决定其报酬事项”。 三、将第六章总经理之第一百三十六条“(六)提请董事会聘任或解聘公司副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书等高级管理人员”变更为“(六)提请董事会聘任或解聘公司副总经理、财务负责人、合规负责人、首席风险官、董事会秘书等高级管理人员”。 ...更多 | 2017-08-29 | 2099-12-31 | 陕西证监局 | |
8 | 陕证监许可字﹝2018﹞15号 | 证券公司机构设立行政许可 | 你公司报送的《中邮证券有限责任公司关于在内蒙古、云南、绵阳设立分支机构的请示》(中邮证券[2018]294号)及相关材料收悉。根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司分支机构监管规定》(证监会公告[2013]17号)等有关规定,经审核,现批复如下:一、核准你公司在内蒙古自治区呼和浩特市、云南省昆明市各设立1家分公司,在四川省绵阳市设立1家证券营业部。具体情况如附表所示。二、你公司应当依法依规为新设分支机构配备人员,健全完善制度、业务设施和信息系统。 三、你公司应当自批复下发之日起6个月内完成分支机构设立及工商登记事宜,并持上述工作完成情况的说明、分支机构营业执照复印件及分支机构负责人任职文件到我局申领《经营证券期货业务许可证》。不能按时完成的,应当在30个工作日前向我局申请延长批复有效期。期限届满仍未完成的,本批复自动失效。四、分支机构设立过程中如遇重大问题,须及时报告我局及当地证监局。 ...更多 | 2018-12-06 | 2099-12-31 | 陕西证监局 | |
9 | 省市监投资人(股权)变更2013/11/05 | 省市监投资人(股权)变更 | 西安市阎良区财政局认缴500实缴500|西安市莲湖区财政局认缴500实缴500|中国邮政集团公司认缴22400实缴22400|西安投资控股有限公司认缴4300实缴4300|中国集邮总公司认缴11500实缴11500|北京市邮政公司认缴16800实缴16800|单位:万元 ...更多 | 2013-11-05 | 2099-12-31 | 西安市市场监督管理局 | |
10 | 省市监经营范围变更2016-07-07 | 省市监经营范围变更 | 许可经营项目:证券经纪、证券自营;证券投资咨询;证券资产管理;融资融券;证券投资基金销售(凭许可证在有效期内经营);证券承销与保荐;代理销售金融产品;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动) ...更多 | 2016-07-07 | 2099-12-31 | 西安市市场监督管理局 |
序号 | 案由 | 执行案号 | 身份 | 当事人 | 案件金额(元) | 判决结果 | 判决日期 |
---|
1 | -- | (2023)京02民终7437号 | 上诉人 | - | -- | 驳回上诉,维持原判。
二审案件受理费10元,由L某某、中邮证券有限责任公司各负担5元(均已交纳)。
本判决为终审判决 ...更多 | 2023-06-28 |
2 | -- | (2023)京0101民初4738号 | 原告 | 原告: 中邮证券有限责任公司 被告: W某某 | -- | 本案并入本院(2023)京0101民初4739号案件审理。 | 2023-03-29 |
3 | -- | (2022)京0101民初14768号 | 被告 | - | 1165318.3 | 一、中邮证券有限责任公司于本判决生效之日起十日内支付L某某2020年1月1日至2020年12月31日期间工资差额280000元(税前);二、中邮证券有限责任公司于本判决生效之日起十日内支付L某某2019年1月1日至2019年12月31日期间项目递延奖金269592.12元(税前);三、中邮证券有限责任公司于本判决生效之日起十日内支付L某某2020年1月1日至2020年12月31日期间项目递延奖金388686.184元(税前);四、中邮证券有限责任公司于本判决生效之日起十日内支付L某某违法解除劳动合同赔偿金227040元;五、驳回L某某的其他诉讼请求;六、驳回中邮证券有限责任公司的诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱的义务应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百六十条规定,加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费10元,由L某某、中邮证券有限责任公司各自负担5元(已交纳)。如不服本判决,可于判决书送达之日起十五日内,向本院递交上诉状,并按对方当事人的人数提出副本,上诉于北京市第二中级人民法院。 ...更多 | 2023-03-06 |
4 | 劳动争议 | (2022)京02民终6795号 | 被上诉人 | - | -- | 驳回上诉,维持原判。
二审案件受理费10元,由Z某某负担(已交纳)。
本判决为终审判决 ...更多 | 2022-09-20 |
5 | 劳动争议 | (2022)京0101民初7413号 | 被告 | 原告: X某某 被告: 中邮证券有限责任公司 | -- | 一、中邮证券有限责任公司一次性支付X某某“中国某有限公司IPO项目”的持续督导费差额三某元(税前)(中邮证券有限责任公司已支付);二、驳回X某某的其他诉讼请求。案件受理费5元,由原告X某某负担(已交纳)。如不服本判决,可在判决书送达之日起十五日内,向本院递交上诉状,并按对方当事人的人数提出副本,交纳上诉案件受理费,上诉于北京市第二中级人民法院。 ...更多 | 2022-09-17 |
6 | 其他 | (2022)陕0113执4936号 | 申请人 | - | -- | 本院(2022)陕0113执4936号案件终结本次执行程序。
被执行人负有继续向申请执行人履行债务的义务;申请执行人发现被执行人有可供执行财产的,可以再次申请执行。申请恢复执行不受申请执行时效期间的限制。
本裁定送达后立即生效 ...更多 | 2022-08-19 |
7 | 其他 | (2022)陕0113执4937号 | 申请人 | - | -- | 本院(2022)陕0113执4937号案件终结本次执行程序。
被执行人负有继续向申请执行人履行债务的义务;申请执行人发现被执行人有可供执行财产的,可以再次申请执行。申请恢复执行不受申请执行时效期间的限制。
本裁定送达后立即生效 ...更多 | 2022-08-19 |
8 | 其他 | (2022)鲁06执恢41号 | 申请人 | - | -- | 北京市方圆公证处(2021)京方圆执字第00036号执行证书由烟台经济技术开发区人民法院执行。本裁定立即执行。 ...更多 | 2022-07-25 |
9 | 劳动争议 | (2021)京0101民初19285号 | 被告 | 原告: Z某某 被告: 中邮证券有限责任公司 | 12824.57 | 一、被告中邮证券有限责任公司于本判决生效之日起十日内支付原告Z某某2019年12月份项目递延奖金12824.57元(税前);
二、驳回原告Z某某的其他诉讼请求。
如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务,应当按照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百六十条规定,加倍支付迟延履行期间的债务利息。
案件受理费10元,由原告Z某某负担5元(已交纳),由被告中邮证券有限责任公司负担5元(于本判决生效后七日内交纳)。
如不服本判决,可以在判决书送达之日起十五日内,向本院递交上诉状,并按对方当事人的人数提出副本,上诉于北京市第二中级人民法院 ...更多 | 2022-04-29 |
10 | 合同纠纷 | (2021)陕0103民初14022号 | 原告 | 原告: 中邮证券有限责任公司 被告: X某某 | -- | 被告X某某对管辖权提出的异议成立,本案移送西安市莲湖区人民法院处理。
如不服本裁定,可以在裁定书送达之日起十日内,向本院递交上诉状,并按对方当事人或者代表人的人数提出副本,上诉于西安市中级人民法院 ...更多 | 2022-04-19 |
序号 | 公告类型 | 案由 | 当事人 | 公告法院 | 公告时间 | 操作 |
---|
1 | 起诉状副本、上诉状副本 | 追偿权纠纷 | 深圳市华融川镁股权投资基金企业(有限合伙) | 呼和浩特市新城区人民法院 | 2023-10-15 | |
2 | 裁判文书 | 追偿权纠纷 | 深圳市华融川镁股权投资基金企业(有限合伙) | 呼和浩特市新城区人民法院 | 2023-08-17 | |
3 | 起诉状副本及开庭传票 | 追偿权纠纷 | 深圳市华融川镁股权投资基金企业(有限合伙) | 呼和浩特市新城区人民法院 | 2023-05-23 | |
4 | 裁判文书 | 融资融券合同纠纷 | 上海戌升投资管理有限公司 | 西安市雁塔区人民法院 | 2021-12-31 | |
5 | 裁判文书 | 融资融券合同纠纷 | 上海戌升投资管理有限公司 | 西安市雁塔区人民法院 | 2021-12-31 | |
6 | 裁判文书 | -- | 通邮(中国)科技有限公司、L某某 | 北京市西城区人民法院 | 2020-06-02 | |
7 | 起诉状副本及开庭传票 | 合同纠纷 | L某某、通邮(中国)科技有限公司 | 北京市西城区人民法院 | 2019-08-08 |
序号 | 案由 | 案号 | 身份 | 当事人 | 法庭 | 开庭日期 | 操作 |
---|
1 | 劳动合同纠纷 | -- | 被告 | 原告: X某某 被告: 中邮证券有限责任公司 | 山东省青岛市中级人民法院 | 2023-10-26 | |
2 | 追偿权纠纷 | -- | 原告 | 原告: 中邮证券有限责任公司 被告: Q某某 | 呼和浩特市新城区人民法院 | 2023-07-10 | |
3 | 追偿权纠纷 | -- | 原告 | 原告: 中邮证券有限责任公司 被告: Q某某 | 呼和浩特市新城区人民法院 | 2023-03-30 | |
4 | 其他 | (2022)内0102民初9421号 | 原告 | 原告: 中邮证券有限责任公司 被告: Q某某 | 呼和浩特市新城区人民法院 | 2023-03-30 | |
5 | 追偿权纠纷 | -- | 原告 | 原告: 中邮证券有限责任公司 被告: Q某某 | 呼和浩特市新城区人民法院 | 2023-01-10 | |
6 | 劳动争议 | (2022)京02民终6795号 | 被上诉人 | - | 北京市第二中级人民法院 | 2022-08-03 | |
7 | 劳动争议 | (2022)湘0103民初1272号 | 被告 | 原告: W某某 被告: 中邮证券有限责任公司 | 长沙市天心区人民法院 | 2022-04-12 | |
8 | 劳动争议 | (2021)京0101民初19285号 | 被告 | 原告: Z某某 被告: 中邮证券有限责任公司 | 北京市东城区人民法院 | 2022-04-06 | |
9 | 劳动争议 | (2021)京0101民初19285号 | 被告 | 原告: Z某某 被告: 中邮证券有限责任公司 | 北京市东城区人民法院 | 2022-04-06 | |
10 | 劳动争议 | (2022)湘0103民初1272号 | 被告 | 原告: W某某 被告: 中邮证券有限责任公司 | 长沙市天心区人民法院 | 2022-04-04 |